近日，科技部官网最新更新6条处罚信息，包括华大基因在内的多家单位涉及其中。值得注意的是，此为科技部首度公开涉及人类遗传资源的行政处罚。华大基因方面回应称，公司在2015年收到该行政处罚后高度重视此事，并第一时间快速推进了整改工作。除了与国外机构合作规范性需要整改，华大基因近期核心高管的减持更是引起业内的高度关注。分析认为，华大基因上市以来喋喋不休，前段时间的负面消息缠身，以及业绩增长低于预期，也让股价存下行压力。

华大基因因遗传资源外泄遭科技部处罚

2018年10月25日上午，科技部相关部门负责人证实，24日，科技部首次公开相关罚单。相关案件的部分细节在处罚决定书中被披露。

《人类遗传资源管理暂行办法》第四条规定，国家对重要遗传家系和特定地区遗传资源实行申报登记制度;未经许可，任何单位和个人不得擅自采集、收集、买卖、出口、出境或以其他形式对外提供。

相关处罚决定书称，中国人类遗传资源管理办公室调查发现，华大基因(深圳华大基因科技服务有限公司)未经许可，将部分人类遗传资源信息从网上传递出境。

此外，《人类遗传资源管理暂行办法》第十一条规定，凡涉及中国人类遗传资源的国际合作项目，须由中方合作单位办理报批手续。申请单位按隶属关系报主管部门，审查同意后，向中国人类遗传资源管理办公室提出申请，经审核批准后方可正式签约。

但中国人类遗传资源管理办公室调查发现，华大基因和上海华山医院(复旦大学附属华山医院)未经许可与英国牛津大学开展“中国女性单相抑郁症的大样本病例对照研究”的中国人类遗传资源国际合作研究。

华大基因方面回应称，公司在2015年收到该行政处罚后高度重视此事，并第一时间快速推进了整改工作，对相关合作的资质要求、合作流程、效果评价均进行了重新规范和全面整改。

上述人士表示，经对核查、现场验收后，科技部已批准公司恢复开展人类遗传资源国际合作工作。华大基因表示，公司将秉承遵守国家法律法规的一贯要求，审慎开展相关国际合作工作。

2015年9月7日，科技部作出处罚决定，要求华山医院及华大基因立即停止前述研究工作;销毁前述研究工作中所有未出境的遗传资源材料及相关研究数据;停止华山医院和华大基因涉及中国人类遗传资源的国际合作，进行整改。

华大基因高管离职、减持

除了与国外机构合作规范性需要整改，华大基因近期核心高管的减持更是引起业内的高度关注。据华大基因10月15日晚间发布的公告显示，深圳前海华大基因投资企业(有限合伙)(以下简称华大投资)计划以大宗交易或集中竞价方式减持公司股份不超过1200.3万股(约占公司总股本比例3%)。

该公告发布后，在减持计划加上A股惯性杀跌的背景下，华大基因由鼎盛时期的百元股价腰斩，那么，华大基因是否跌出了投资价值呢?减持的背后到底是怎么回事?

一方面是所谓的减持计划，另外一方面，公司实际控制人、董事长汪建等人纷纷宣布自7月起未来6个月内，以不高于120元/股的价格增持，计划增持金额累计不低于1.5亿元。

减持的同时又同步增持，华大基因减持的真相到底是什么呢?

这次减持的大股东华大投资，虽然不是公司的控股股东，但华大投资的最大股东王俊是华大基因的前CEO，并且还是华大基因的董事，最近刚辞去董事职务，他应该最清楚华大基因的基本面。

王俊在华大投资的初始出资额为2685.60万元，对应持有华大投资53.7932%的股权，而华大投资持有华大基因6691.51万股，占总股本的16.72%。简单换算以后，可知华大投资持有华大基因的每股成本仅为0.75元，扣除2018年两次现金分红累计0.5元，实际持股成本只有0.25元。

当然，持股成本再低也是想卖高价的。现在50元一线也卖，而且卖的数量还不少，基本上是要顶格到减持新规的上限了，如果全部是竞价交易减持，6个月内只能减持2%，现在减持3%，是因为夹杂着大宗交易。这说明减持的心情还是比较迫切的。

业绩增长乏力股价下行存压

回顾上市之初2017年11月14日，华大基因上市满4个月，股价攀至最高峰260.58元/股，但是此后一路震荡下行，11个月左右的时间股价跌至不足50元/股，跌去逾八成。

在业内来看，股价跌跌不休的背后，除了有A股整体市场环境的影响外，前段时间的负面消息缠身，以及业绩增长低于预期，也让股价存下行压力。

就在近期，华大基因披露前三季度业绩预告，前三季度归属于上市公司股东的净利润在3.15亿~3.3亿元之间，同比增幅为0.82%~5.63%。其中，第三季度归属于上市公司股东的净利润同比变化-11.63%~0.73%。这意味着第三季度净利润存在同比下滑的可能。

华大基因解释第三季度业绩情况时称，主要原因系公司在试剂盒报证和产品的临床试验项目加大了研发投入。