11月29日，中国证监会发布了东吴证券股份有限公司(以下简称东吴证券)纪委副书记、监察室主任杭五一利用他人账号持有并买卖股票，被中国证监会共罚没118万余元。
杭五一利用他人账号持有并买卖股票
杭五一自2002年至中国证监会调查时任职于东吴证券，2004年3月18日取得证券从业资格，2012年2月至中国证监会调查时任东吴证券纪委副书记、监察室主任。2007年3月21日，何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户，下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户，证券账户对应的三方存管同名银行账户为建设银行。2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元，合计150万元，放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月，上述5人通过4次分红分别获得收益24万元，合计120万元。何某英证券账户自开户日至2016年10月14日，杭五一负责账户交易指令下达，并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业部)总经理辛某文具体操作下单交易。
何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次，其中网上委托有2500余次，网上委托中的1440余次使用了滨河路营业部的IP地址，此外该账户还有203次使用热键委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期间，该账户共委托下单2025次，其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单，192次使用热键委托方式，4次使用营业部员工王某手机下单。其中，使用滨河路营业部IP地址下单对应的001E907400C2等14个MAC地址的委托下单电脑系滨河路营业部的电脑。何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额13，905，248.04元。经计算，该账户累计卖出成交金额15，362，648.36元，合计已获利金额1，478，793.11元，归属于杭五一的获利金额为295，758.62元。
杭五一利用何某英账户持有并买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述情形。
杭五一提请申辩
杭五一在听证与申辩材料中提出：其一，何某英账户与杭五一有关的资金所有权属于杭五一母亲郑某华。其二，何某英账户的收益归郑某华所有。其三，杭五一未参与过账户的操作或者决策。
申辩意见不予采纳
经复核，中国证监会认为：第一，调查取得的银行转账单显示何某英账户资金来源于杭五一，杭五一在听证阶段称资金实际是其母亲卖房款，但杭五一未提供直接证据证明其资金来源于其母亲，其母亲和其他人的证言无客观证据支持，我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第二，何某英账户盈利均通过银行转账直接给杭五一，杭五一未提供充分证据证明将收益再转给其母亲，我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第三，调查获取客观证据证明杭五一的下单指令与实际交易基本一致，杭五一提供的有关人员证言前后矛盾，我会对杭五一未参与过账户操作或决策的申辩理由不予采纳。
没收杭五一违法所得29万余元 并处以88万余元?？?/p>
中国证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定：依据《证券法》第一百九十九条的规定，没收杭五一违法所得295，758.62元，并处以887，275.86元?？?。
