11月10日浙江监管局发布了一则公告，东海证券未按规定履行持续督导工作被采取出具警示函。

具体来看，2018年及2019年，华仪电气股份有限公司未按规定用途使用募集资金合计4.94亿元，2018年涉及金额3.07亿元，2019年涉及金额1.87亿元。其中，2.36亿元被控股股东华仪集团有限公司及关联方非经营性资金占用，其余用于华仪电气股份有限公司归还借款及日常经营支出。

东海证券及其两位业务人员张宜生、吴逊先未按规定履行持续督导工作，未按规定履行持续督导工作，未发现前述违规使用募集资金情形，在募集资金使用与存放专项核查报告中做出合规的结论性意见。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号，根据证监会令第137号修改，以下简称《保荐管理办法》)第四条、第三十一条以及《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第十三条的相关规定。

根据《保荐管理办法》第六十二条的规定，浙江监管局决定对东海证券及两位业务人员张宜生、吴逊先采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，东海证券作为华仪电气保荐机构，并承接了非公发行股票的持续督导工作。今年的9月25日，华仪电气因信披违法违规收到中国证监会浙江监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因华仪电气涉嫌未按规定披露关联方非经营性资金占用、关联担保及未披露违规使用募集资金等违法情节，浙江证监局拟决定对华仪电气责令改正给予警告，并处60万元罚款;对公司实际控制人陈道荣给予警告，并处60万元罚款;对董事长兼时任总经理陈孟列、副董事长范志实、时任财务总监李维龙等18名责任董监高给予警告，并分处3万-30万元罚款。拟罚款合计318万元。

东海证券发布2020年半年度报告显示，截止2020年6月30日，2020年上半年公司实现营业收入963,417,574.61元，同比增长5.84%;实现归属于挂牌公司股东的净利润327,065,283.38元，同比增长38.54%。截止2020年6月30日，报告期末公司总资产为39,782,193,619.71元，较上年期末增长6.54%;归属于挂牌公司股东的净资产为8,608,227,502.20元，较上年期末增长4.06%。

根据天眼查资料，东海证券股份有限公司于1993年在常州市工商行政管理局登记成立。法定代表人赵俊，公司经营范围包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，前身为常州证券。

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